自考“檔案文獻(xiàn)編纂學(xué)”筆記（2）

1、簡答：查找檔案文獻(xiàn)的意義？

（1）名詞：檔案文獻(xiàn)的查找工作：確定了匯編題目并擬制了選材大綱以后，編者應(yīng)根據(jù)匯編題目的要求和選材大綱的范疇，在比較全面、深入地調(diào)查了解的基礎(chǔ)上，將有關(guān)的檔案文獻(xiàn)通過調(diào)查和尋找收集到一起，以供進(jìn)一步挑選。（重點(diǎn)）

（2）為了給下一階段挑選檔案文獻(xiàn)的工作創(chuàng)造條件。編者只有立足于雄厚的材料基礎(chǔ)之上，才能有充分的選擇余地

（1） 為了豐富和充實(shí)匯編的內(nèi)容。查找工作是在一部匯編中，為讀者提供與本專題有關(guān)的絕大部分重要材料的主要手段和保證，其目的乃盡可能以較為全面、系統(tǒng)地檔案文獻(xiàn)說明匯編題目，為廣大讀者創(chuàng)造便利條件。

1、論述：查找檔案文獻(xiàn)的原則？

查找檔案文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)該遵循在匯編題目要求的范圍內(nèi)“全面查找，寧多勿漏”這一重要原則。

（一） 全面查找：所謂全面查找，即指對檔案館內(nèi)凡是與匯編題目有關(guān)的各個(gè)全宗和類別，以及檔案館外有可能保存有關(guān)文獻(xiàn)的地方，編者都要親自去了解、查找。僅僅依靠檢索工具作為查找的指南，是很不夠的，因?yàn)橛行n案文獻(xiàn)的內(nèi)容在檢索工具中雖然未得到反映，但恰恰是匯編所需要的；也有不少長年被人們認(rèn)為無需查找的全宗、類別和案鄭其中卻包含有匯編所需要的珍貴史料。因此，編者必須將與匯編題目有關(guān)的，以及可能有關(guān)的所有全宗，類別和案鄭內(nèi)的全部檔案文獻(xiàn)，一一過目。

（二） 寧多勿漏：所謂寧多勿漏，就是根據(jù)匯編題目所要求的范圍，收集到的檔案文獻(xiàn)寧可多一些，盡最大努力防止遺漏某些應(yīng)選入?yún)R編的檔案材料。尤其在編纂數(shù)十萬字、上百萬字的大型匯編時(shí)，由于題目范圍大、時(shí)間斷限長、涉及問題多，只有收集眾多的檔案文獻(xiàn)作為選材的基礎(chǔ)，才可能全面、深入、準(zhǔn)確地反映出匯編題目的內(nèi)容。

堅(jiān)持寧多勿漏的原則，絕不是“多多益善”、“凡檔皆收”，在執(zhí)行時(shí)務(wù)必掌握好標(biāo)準(zhǔn)，做到博約得當(dāng)。“博”，就是通過“全面查找”，實(shí)現(xiàn)“寧多勿漏”：“約”，則是收集檔案文獻(xiàn)不能離開匯編題目要求的范圍，更不能任其所好，無限牽連或漫天撒網(wǎng)式地查找材料。為使查找的材料博約得當(dāng)，要注意以下兩點(diǎn)：

（1）要注意不能無必要地拉長所要查找材料的時(shí)間斷限。

（2）要注意不能牽強(qiáng)附會(huì)地將一些與匯編題目無甚關(guān)系的人物、事物及事件的檔案文獻(xiàn)收集起來。

論述：查找檔案文獻(xiàn)的原則？

查找檔案文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)該遵循在匯編題目要求的范圍內(nèi)“全面查找，寧可勿漏”這一重要原則。

（一）、全面查找：所謂全面查找，即指對檔案館內(nèi)凡是與匯編題目有關(guān)的各個(gè)全宗和類別，以及檔案館外有可能保存有關(guān)文獻(xiàn)的地方，編者都要親自去了解、查找。僅僅領(lǐng)先檢索工具作為查找的指南，是很不夠的，因?yàn)橛行n案文獻(xiàn)的內(nèi)容在檢索工具中雖然未得到反映，但恰恰是匯編所需要的；也有不少長年被人們認(rèn)為無需查找的全宗、類別和宗鄭，其中卻包含有匯編所需要的珍貴史料。因此，編者必須將與匯編題目有關(guān)的，以及可能有關(guān)的所有全宗、類別和案卷內(nèi)的全部檔案文獻(xiàn)，一一過目。

（二）、寧多勿漏：所謂寧多勿漏，就是根據(jù)匯編題目所要求的范圍，收集到的檔案文獻(xiàn)寧可多一些，盡最大努力防止遺漏某些應(yīng)選入?yún)R編的檔案材料。尤其在編纂數(shù)十萬字、上百萬字的大型匯編時(shí)，由于題目范圍大、時(shí)間斷限長、涉及問題多，只有收集眾多的檔案文獻(xiàn)作為選材的基礎(chǔ)，才可能全面、深入、準(zhǔn)確地反映出匯編題目的內(nèi)容。

堅(jiān)持寧多勿漏的原則，絕不是“多多益善”、“凡檔皆收”，在執(zhí)行時(shí)務(wù)必掌握好標(biāo)準(zhǔn)，做到博約得當(dāng)?！安?，就是通過“全面查找”，實(shí)現(xiàn)“寧多勿漏”：“約”，則是收集檔案文獻(xiàn)不能離開匯編題目要求的范圍，更不能任其所好，無限牽連或漫天撒網(wǎng)式地查找材料，為使查找到的材料博約得當(dāng)，要注意以下兩點(diǎn)：

第一 要注意不能無必要地拉長所要查找材料的時(shí)間斷限。

第二 第二、要注意不能牽強(qiáng)附會(huì)地將一些與匯編題目無甚關(guān)系的人物、事物及事件的檔案文獻(xiàn)收集起來。

（理解）簡答：查找直接檔案全宗的意義？

凡與某一匯編題目有直接關(guān)系的檔案全宗，稱之為直接檔案全宗。在查找檔案時(shí)，應(yīng)該首先從直接檔案全宗入手，然后再查找其他的全宗予以補(bǔ)充。

首先查找直接檔案全宗的意義主要有以下幾點(diǎn)：

第一 可以保證匯編內(nèi)檔案文獻(xiàn)的有機(jī)聯(lián)系，避免材料顯得過于零碎。

第二 首先查找最直接、最集中、最系統(tǒng)地反映匯編題目的全宗中的檔案，使直接全宗構(gòu)成匯編的主體，可以避免重復(fù)勞動(dòng)。

第三 與匯編題目關(guān)系最直接的全宗，往往保存了該專題檔案文件的原稿或正本，首先查找到檔案原件，就可以不再收抄件了，這樣做就保證了材料的真實(shí)性，從而能夠準(zhǔn)確反映作者的意圖。

（理解）簡答：查找間接檔案全宗的意義？

不同的作者，不同的單位、不同的時(shí)間形成的檔案，往往保存了從各自的角度和不同的程度，共同記載某匯編所要反映的歷史事實(shí)或人物，這些檔案文獻(xiàn)一般分藏于各個(gè)全宗之中，比較分散。表面看去這些全宗與某個(gè)匯編題目似乎沒有什么關(guān)系，但經(jīng)過認(rèn)真查找，便會(huì)發(fā)現(xiàn)其中包含這個(gè)專題所需要的一些材料，我們就穩(wěn)定這類全宗為間接檔案。

由于間接檔案全宗中的某些檔案文獻(xiàn)可以說明匯編題目，因而這樣的檔案全宗同樣是重要的。

在查找間接檔案全宗時(shí)，遇到以下兩種情況，應(yīng)引起編者的重視：

第一 有一種情況是，與匯編題目有直接關(guān)系

本來就不完整，或后來缺損散失，僅僅領(lǐng)先檔案來說明匯編題目已很困難，因此，要借助其他文獻(xiàn)資料予以補(bǔ)充，回憶錄便是其中的一種。

簡答：如何利用各種檢索工具查找檔案文獻(xiàn)？

（一）到檔案館查找檔案文獻(xiàn)，要熟悉和利用檔案館介紹、全宗介紹、案卷目錄、各種專題目錄、檔案存放地點(diǎn)索引、人名索引和專題索引等檢索工具。

（二）查找其他材料、回憶錄、報(bào)刊、雜志等等，則要掌握和利用圖書目錄、報(bào)刊索引、期刊介紹等查找和參考工具。

（三）查找古代文獻(xiàn)，還要熟悉古籍的分類、源流和行種大型叢書、類書的編纂原則和體例，具備一定的古籍目錄知識。

填空題：

1、我國古代的書籍，依（《七略》即漢朝把書分成七類 ）分類，稱（七分法）。

2、到（唐朝）修《隋書 經(jīng)籍志》，才正式確定（經(jīng)、史、子、集）的名稱和順序。

3、經(jīng)部：包括（儒家經(jīng)典）和語言文字學(xué)方面的書。

4、史部：收錄的是各種體裁的歷史著作和地理書?！端鍟?經(jīng)籍志》分為（正史、古史）等13類，（清代《四庫全書》）分為正史、編年、紀(jì)事本末等15類。

5、子部：收錄是先秦以來諸子百家的著作。

6、（《四庫全書》）分為儒家、兵家、法家、醫(yī)家、農(nóng)家、天文算法、術(shù)數(shù)、藝術(shù)、譜錄等14類。

7、集部：收錄的是歷代作家一人或多人的文章、詩、詞、散曲等的集子和文學(xué)評論、戲曲等著作。

8、（《四庫全書》）分為楚辭、別集、總集、詩文評、詞曲五類。

名詞解釋：“求書八法”：（必考）

一曰即類以求 二曰旁類以求

三曰因地以求 四曰因家以求

五曰求之公 六曰求之私

七曰因人以求 八曰因代以求

求：找出檔案。

求書作法：找出檔案的八種方法

論述：“求書八法”的內(nèi)容？

宋代學(xué)者鄭樵提出的“求書八法”的內(nèi)容為：

一曰即類以求 二曰旁類以求

三曰因地以求 四曰因家以求

五曰求之公 六曰求之私

七曰因人以求 八曰因代以求

“即類以求”指按各種文獻(xiàn)所屬類別查找。

“旁類以求”指從與所需文獻(xiàn)相關(guān)聯(lián)的其他類別去查找材料。

“因地以求”指根據(jù)文獻(xiàn)與地區(qū)的各種關(guān)系去查找材料。

“因家以求”原指對于古籍文獻(xiàn)，可以根據(jù)它所屬的學(xué)派去查找，對于近現(xiàn)代文獻(xiàn)，則可以引申為根據(jù)它所屬的體系、學(xué)術(shù)派別去查找。

“求之公”原指到官家圖書館館查找材料，現(xiàn)在指到公家圖書館、檔案館及資料室查找材料。

“求之私”指根據(jù)文獻(xiàn)的作者或文獻(xiàn)內(nèi)容所反映的人物去查找有關(guān)材料。

“因代以求”指文獻(xiàn)中反映的人物、事物總是存在于一定的歷史時(shí)期，可以從該時(shí)期形成的檔案資料中查找所需材料。

鄭樵的“求書八法”對于我們今天在編纂檔案文獻(xiàn)匯編時(shí)查找各種檔案文獻(xiàn)，仍有參考借鑒價(jià)值。現(xiàn)在的一些查找資料的方法，也正是從“求書八法”發(fā)展演變而來。

第七章 檔案文獻(xiàn)的挑選

1、簡答：選材的意義？

名詞解釋：選材：已經(jīng)查找到的檔案，雖然不同程度地考與匯編題目有關(guān)，但是，有相當(dāng)一部分檔案因?yàn)榉N種原因，而不可能被選入?yún)R編，要求編者按照科學(xué)的原則，對已查找到的檔案進(jìn)行選擇。

（1）圍繞一部匯編的題目查找檔案，由于本著“全面查找，寧多勿漏”的原則，往往缺乏對其史料價(jià)值深入研究，有相當(dāng)一部分檔案不具備編纂公布價(jià)值，應(yīng)當(dāng)將其剔除。

（2）已經(jīng)查找 到的檔案，有的屬于“檔案法”規(guī)定不準(zhǔn)公布的范圍；也有的檔案雖然內(nèi)容很好，但殘缺或不表，編者只好將其棄之不錄。

為了保證選入?yún)R編內(nèi)檔案文獻(xiàn)的質(zhì)量，選材是整個(gè)編纂工作的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

2、論述：選材的原則？

（1）遵循歷史唯物主義。選材時(shí)必須遵循歷史唯物主義的原則，使選取入?yún)R編的檔案真實(shí)可靠地反映歷史本來面貌。要求編者以實(shí)事求是的態(tài)度，自實(shí)際的史實(shí)出發(fā)，人具體的檔案著手。要求編者實(shí)事求是地遵循歷史事實(shí)的客觀性，保持檔案內(nèi)容的原文原意，只有保證選入?yún)R編的檔案文獻(xiàn)真實(shí)，才能保證歷史史實(shí)的真實(shí)，即孔子“述而不作，信而好古”。能否在選材時(shí)實(shí)事求是，也是衡量一個(gè)編者有無責(zé)任感和職業(yè)道德的標(biāo)志之一。

（2）深入分析檔案的史料價(jià)值。檔案的史料價(jià)值，也是檔案的利用價(jià)值，應(yīng)該對讀者有憑證作用和參考作用，尤其有的檔案的史料價(jià)值，是其他類型的文獻(xiàn)所不具備的，這樣的檔案在選材中，只要和編纂題目有關(guān)，就應(yīng)處于首屈一指的被選地位。

（1）緊緊圍繞匯編題目。主要為了防止離題濫選，防止編者選材時(shí)，對每件檔案皆愛不釋手，至使選入的檔案，造成匯編內(nèi)的檔案文獻(xiàn)雜亂無章，所以要緊緊圍繞匯編題目。

（2）盡可能選擇檔案原件。某些匯編題目的檔案原件可能不存，查選一些已經(jīng)編纂公布的檔案文獻(xiàn)，以保持本匯編的完整性、系統(tǒng)性，無疑是必要的。圍繞某一匯編題目的檔案原件，如果具備了編纂公布的條件，那么，應(yīng)堅(jiān)持選入檔案原件。

3、 簡答：如何從檔案記載的現(xiàn)象年到問題的本質(zhì)？（理解）

檔案多為記錄了一些現(xiàn)象。任何現(xiàn)象都反映一定的本質(zhì)問題，既不能出現(xiàn)赤裸裸的所謂“本質(zhì)”，又不可能存在不反映本質(zhì)的單純“現(xiàn)象”，這就決定了選材時(shí)透過現(xiàn)象看到本質(zhì)的可能性。選材時(shí)透過現(xiàn)象看到本質(zhì)，要求編者做到以下幾點(diǎn)：

第一 需要編者用現(xiàn)代理論去分析檔案中記載的歷史現(xiàn)象，以選擇所需檔案。

第二 檔案的形成情況十分復(fù)雜，存在著虛假的記載，記述的現(xiàn)象若是虛假的，就加據(jù)了現(xiàn)象與本質(zhì)的對立，要揭露假象，看到真正的本質(zhì)。

第三 選材中透過現(xiàn)象看本質(zhì)的過程，往往是一個(gè)對本質(zhì)的認(rèn)識逐漸深化的過程，需要編者對檔案中的現(xiàn)象反復(fù)研究，對事物本質(zhì)的理解也不斷加深，從而正確掌握檔案的史料價(jià)值。

第四、檔案中的現(xiàn)象盡管多種多樣，但本質(zhì)不一定有變化，甚至看來互相矛盾的現(xiàn)象，實(shí)則乃同一本質(zhì)派生出來的。選材時(shí)要善于透過不同現(xiàn)象看到真正的本質(zhì)。

第五、通過私人信函。日記。私下談話記錄等等檔案發(fā)現(xiàn)本質(zhì)問題。是透過現(xiàn)象看本質(zhì)的重要途徑。

4、名詞解釋：典型材料：有的檔案往往能具體、集中、生動(dòng)、深刻地反映某一歷史人物或歷史事件，這種具有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的檔案就是研究有關(guān)專題的典型材料。

5、論述：選擇典型材料的意義和方法？

答：選擇反映匯編題目的典型材料時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

第一 有的歷史人物一生經(jīng)歷了一些有重大意義的事件，有的歷史事件也總與關(guān)鍵人物息息有關(guān)，歷史上的典型人物和典型事件，很可能形成典型材料，這些材料不僅是匯編內(nèi)說明題目的主要部分，還可以從思想方法上提高編者分析和鑒別檔案的能力，應(yīng)注意選擇這樣的典型材料。

第二 有些檔案的內(nèi)容較為詳盡、細(xì)致地描述了一些歷史事件的具體細(xì)節(jié)，使讀者可以從中把握歷史人物或歷史事件的全貌或局部詳情，成為各種史著研究的重點(diǎn)，這亦是另一種類型的典型材料。

第三 有些歷史專題長期以來眾說紛紜，造成多年懸案。一旦發(fā)現(xiàn)了能解決這些爭論的檔案，則如獲至寶，選入?yún)R編，可以填補(bǔ)歷史研究空白，甚至震驚學(xué)術(shù)界，即成為典型材料。

第四 圍繞一部匯編題目，選材時(shí)，編者必須注意到典型材料的多樣性、相對性及連續(xù)性。

其一 典型材料的多樣性，選材時(shí)，應(yīng)注意選擇各方面的典型材料，以構(gòu)成整部匯編的精華。

其二 典型材料的相對性，系指同一人物、同一事物，在不同的歷史時(shí)期會(huì)有不同的典型材料，典型材料對于匯編題目來說也是相對而言的，不能簡單、片面、靜止地選擇典型材料。

其三 典型材料的連續(xù)性，檔案可能構(gòu)不成典型材料，將一些孤立的非典型材料聯(lián)系起來研究，這一組檔案就共同構(gòu)成了典型材料。

6、簡答：組合選用不同類型的檔案文獻(xiàn)的方法有哪些？

（一）點(diǎn)與面材料的結(jié)合選用。不同的檔案總是記述了不同范圍內(nèi)發(fā)生的情況，有的反映了局部的情況，有的反映了全局的情況，將這種選材要求概括為“點(diǎn)面結(jié)合”，互為說明、互為補(bǔ)充。

（二）虛與實(shí)材料的結(jié)合選用。有些檔案內(nèi)容純屬抽象的理論，充滿抽象概念的檔案。還有的檔案，記述的是具體、真實(shí)的史實(shí)，選材時(shí)應(yīng)注意“虛實(shí)結(jié)合”。

（三）正面與反面材料的結(jié)合選用。所謂“正面”材料，有兩種類型：維護(hù)國家和民族正義立場而形成的檔案；凡觀點(diǎn)、內(nèi)容正確的檔案，皆可視作正面的材料。在匯編內(nèi)選擇反動(dòng)階級形成的檔案以及觀點(diǎn)、內(nèi)容錯(cuò)誤的檔案，即選擇“反面材料”也是必要的。正反兩方面材料的結(jié)合選用，是使匯編能將歷史的對立統(tǒng)一本質(zhì)反映出來的重要方法。

（四）觀點(diǎn)、內(nèi)容相互對立材料的結(jié)合選用。選材時(shí)，挑選必要的互為矛盾的檔案，可使讀者了解到歷史的客觀性及矛盾性。

（五）不同種類材料的結(jié)合選用。說明一個(gè)專題的檔案文獻(xiàn)的種類很多，要根據(jù)匯編題目的不同特點(diǎn)，注意不同種類檔案文獻(xiàn)的結(jié)合選用，充分發(fā)揮我國檔案種類繁多這一特點(diǎn)。

6、簡答：選擇檔案內(nèi)容的完整方法有哪些？

答：選材過程中注意選擇那些有往有復(fù)、有始有終、有疑有答的檔案，以給讀者提供完整的史料。

（1）有往有復(fù)。所謂“有往有復(fù)”，指圍繞一個(gè)歷史事件，兩個(gè)單位或兩個(gè)人物文件往復(fù)，以解決某個(gè)問題，要求編者必須將往復(fù)文件完整地選入?yún)R編。

（2）有始有終。選材時(shí)，編者并非首先見到反映某些史實(shí)的發(fā)端材料，很有可能最先見到的是反映事件進(jìn)行中，甚至事件行將結(jié)束的檔案，編者應(yīng)該“追根溯源”，使所選檔案反映的史實(shí)“有始有終”。

（3）有疑有答。讀者閱讀某些檔案，對其中記載的內(nèi)容產(chǎn)生疑問，是很自然的，應(yīng)設(shè)法再選入有答案的檔案，有疑有答，才能反映歷史的完整性。

7、名詞：選本：一份檔案文件存在不同的文本或版本，其內(nèi)容也不盡相同，史料價(jià)值亦互有差別，編者選材時(shí)，應(yīng)認(rèn)真比較不同文本或版本，將最能體現(xiàn)檔案作者本人意圖的文本或版本選入?yún)R編。

8、清人張之洞曾經(jīng)說：“善本之義有三：一、 足本 （即無缺殘無刪削的版本），二、 精校 （即精校精注本），三、 舊本 （即舊刻、舊抄本）。”

內(nèi)為填空。

9、簡答：選本的要求？

（1）多方查找不同版本互校。正因?yàn)橥患n案文獻(xiàn)形成了不同版本，因而進(jìn)行編纂工作時(shí)，在查找階段即應(yīng)多方搜尋不同版本。

（2）認(rèn)真核對不同版本中文字的差異。發(fā)現(xiàn)同一件檔案的不同版本，往往首先注意的是不同版本在文字上是否存在差異，如果文字有不同之處，編者應(yīng)通過考訂，確定出哪種版本的文字正確，以保證匯編內(nèi)檔案文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性與可靠性。

（3）結(jié)合不同版本產(chǎn)生的歷史背景選本。許多檔案文件產(chǎn)生的歷史背景比較復(fù)雜，以至出現(xiàn)不同的版本，應(yīng)以適當(dāng)方式，說明選擇此本的原因，甚至應(yīng)該說明其他版本的不同內(nèi)容及產(chǎn)生不同內(nèi)容的歷史背景。

（4）版本互異時(shí)應(yīng)選擇祖本公布。祖本即一文諸版本中最早形成的版本，蓁版本皆是祖本的派生物，因此祖本可視作原始檔案。為了表現(xiàn)歷史之真實(shí)，亦為了防止傳抄、翻印本中出現(xiàn)錯(cuò)訛，應(yīng)盡量選擇祖本公布。