企業(yè)檔案管理聽課筆記（1）

  緒論

第一節(jié)企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制度

1.簡：企業(yè)的概念：

企業(yè)——依法設立的集合生產(chǎn)要素，并在利潤動機和承擔風險的條件下，為社會提供產(chǎn)品和服務的基本經(jīng)濟單位。

2、簡：企業(yè)的特征：

作為社會生產(chǎn)的基本單位，企業(yè)必須具備6個特征：

①直接為社會提供產(chǎn)品或服務

②企業(yè)行為的直接目的是追求利潤，即營利性機構

③必須實行獨立核算、自負盈虧

④擁有經(jīng)營自主權：產(chǎn)品決定及銷售、人事、分配等權

⑤是依法納稅單位：納稅是企業(yè)與國家之間的唯一關系

⑥不能行使非企業(yè)的職能：如政府或其他的職能

3、簡：企業(yè)制度？

企業(yè)制度——以產(chǎn)權制度為基礎的企業(yè)組織制度和企業(yè)管理制度。由國家特定的法令和條件所規(guī)范和約束，是企業(yè)處理內(nèi)外關系的行為準則。

4、論：企業(yè)制度的涵義？

企業(yè)制度——以產(chǎn)權制度為基礎的企業(yè)組織制度和企業(yè)管理制度。由國家特定的法令和條件所規(guī)范和約束的，是企業(yè)處理內(nèi)外關系的行為準則。

主要涵義有3方面：

①從企業(yè)的形成歷程看，企業(yè)制度同企業(yè)是相伴而生的。企業(yè)作為生產(chǎn)的基本經(jīng)濟組織形式，其產(chǎn)生本身就意味著一種社會生產(chǎn)基本制度的確立，

②從法律的角度看，企業(yè)制度屬于企業(yè)經(jīng)濟形態(tài)的法律范疇。主要有三種法律形式：業(yè)主制企業(yè)、合伙制企業(yè)和公司制企業(yè)。

③從社會資源配置方式看，企業(yè)制度是相對于市場制度和政府直接管理制度而言的，是被作為這2者之間的一個中間層次引入的。這有利于促使政府對社會資源配置的方式從直接管理轉(zhuǎn)化為間接管理，從而降低配置社會資源的成本。是一種低成本的社會資源配備方式。

5、企業(yè)制度的類型可從2個角度劃分：

1）企業(yè)資產(chǎn)所有者形式；

2）企業(yè)組成的方式。

自然人——能獨立生活的

6.選：企業(yè)制度按資產(chǎn)所有者形式的不同，可分3種基本類型：

1）個人業(yè)主制

2）合伙制

3）公司制

7.簡：個人業(yè)主制企業(yè)：

個人業(yè)主制企業(yè)是指由個人出資興辦、完全歸個人所有和控制的企業(yè)，在法律上被稱為自然人企業(yè)，即個人企業(yè)或獨資企業(yè)。雖數(shù)量多，但非現(xiàn)代經(jīng)濟社會的主流企業(yè)形式。

合伙制企業(yè)：由≥2個企業(yè)主共同出資、為了利潤共同經(jīng)營、并歸若干企業(yè)主共同所有（所有股東？）★的企業(yè)，也屬自然人企業(yè)。

8.論：公司制企業(yè)：

公司制企業(yè)是由許多人集資創(chuàng)辦并且組成一個法人的企業(yè)形式。在法律上具有獨立人格，這是區(qū)別于個人業(yè)主或合伙制的根本區(qū)別。公司制比他們有更多的優(yōu)勢，更適于現(xiàn)代大企業(yè)。：

公司制企業(yè)的5條優(yōu)點：

①股東對債務只負有限責任：風險小。

②公司可以通過發(fā)行股票和債券來籌資，因股票易于轉(zhuǎn)讓，有利于投資人轉(zhuǎn)移風險；

③發(fā)行股票和有限責任制度使得公司具有很強的吸收游資并將其轉(zhuǎn)化為資本的能力，使公司能籌集巨額資本，以發(fā)展公司的規(guī)模。

④公司作為獨立的法人，壽命不因股東或高級職員的變化而變化，壽命無限；

⑤公司制易于使企業(yè)的所有權和管理權相分離。從而吸引各方面的專家擔任企業(yè)的經(jīng)營管理職務，比股東強以適應市場競爭環(huán)境。

公司制企業(yè)的4點不足：

①創(chuàng)辦手續(xù)復雜，組建費用較高。

②為確保所有股東的權利，政府必須對公司制企業(yè)進行較多的限制和嚴格的管理。

③由于公司要向政府報告經(jīng)營狀況，并需定期公布財務經(jīng)營狀況，以便對其進行監(jiān)控和調(diào)查，所以在特定的情況下，難以對其內(nèi)部狀況進行嚴格的保密；

④公司制企業(yè)須向國家繳納法人所得稅和股東個人所得稅。雙重課稅

9.簡：現(xiàn)代企業(yè)制度的涵義？P6

現(xiàn)代企業(yè)制度是指在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，以規(guī)范和完善的法人制度為主體，以有限責任制度為核心，以股份有限公司為重點的產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的一種新型企業(yè)制度。

10.簡：現(xiàn)代企業(yè)制度的特征？

現(xiàn)代企業(yè)制度的特征有5點：

①產(chǎn)權關系明確：出資者所有權與法人財產(chǎn)權的分離。

②保值增值：企業(yè)可以根據(jù)不同的情況進行經(jīng)營，以達到保值增值的目的。

③責權明確：出資者對企業(yè)擁有有限權力：資產(chǎn)受益、重大決策、選擇經(jīng)營管理者等3種權力。只承擔有限責任。有限責任是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要特征之一

④效益特征：市場經(jīng)濟體制下，以提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益為企業(yè)發(fā)展的目標。

⑤科學和規(guī)范的制度：合理、規(guī)范的組織制度及先進、科學的管理制度。

11.我國第一部《公司法》在93年12月通過。

第二節(jié)企業(yè)檔案工作的改革

1.簡：企業(yè)檔案工作改革的原因？

①企業(yè)管理上等級：1986年7月，國務院關于企業(yè)管理問題的決定中提出“抓管理、上等級、全面提高素質(zhì)”成為企業(yè)的中心任務。

②企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營機制的改革：從企業(yè)實行經(jīng)營承包責任制，即90年代，國家對部分國營企業(yè)試行了租賃制和股份制改革，企業(yè)自主權得到不斷的擴大，企業(yè)市場競爭意識逐步增強。發(fā)展方向：公司制、股份制。

③新技術革命的浪潮。在70年代末以來的新技術革命的浪潮的推動下，企業(yè)認識到檔案的本質(zhì)是信息，了解到檔案的重要性。

④《中華人民共和國檔案法》及其《實施辦法》的頒布，使企業(yè)的檔案工作有法可依。對企檔工作的改革有重大影響。

⑤社會主義市場經(jīng)濟體制的確立和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立是促使企檔工作改革的根本原因。

93年3月，八屆人大一次會在京召開，明確了社會主義市場經(jīng)濟體制是我國的基本經(jīng)濟制度，同年十四屆三中全會提出了建立適應市場經(jīng)濟要求、產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現(xiàn)代企業(yè)制度。

2.在《國營企業(yè)檔案管理暫行規(guī)定》中第一次提出企業(yè)檔案和企檔工作的概念。

86年12月國家檔案局、計、經(jīng)、科委聯(lián)合組織召開了第三次全國科技檔案工作會議。通過4個文件：《國營企業(yè)檔案管理暫行規(guī)定》

《科學技術研究檔案管理暫行規(guī)定》

《基本建設工程項目文件歸檔范圍》

《開發(fā)利用科技檔案信息資源暫行辦法》

3.簡：企業(yè)檔案管理升級工作？P11

根據(jù)國務院關于“抓管理、上等級、全面提高企業(yè)素質(zhì)”的統(tǒng)一部署，國家檔案局于87至91年在全國范圍內(nèi)開展了企業(yè)檔案管理升級活動，87年7月頒發(fā)《企檔管理升級試行辦法》

企業(yè)檔案管理升級工作是以企業(yè)科技檔案為主體，兼及企業(yè)管理、經(jīng)營、財務、勞動人事等檔案管理內(nèi)容的綜合性升級達標活動，目的是通過升級，強化企業(yè)檔案工作的整體素質(zhì)，使企業(yè)檔案工作更有效地服務于企業(yè)的發(fā)展需求。

4.論：企業(yè)管理升級工作的主要成就？

1）強化了企業(yè)人員的檔案意識，進一步明確了企業(yè)檔案工作的領導關系，使企業(yè)的領導更加重視檔案工作，并使之在企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)計劃中占據(jù)了一定的位置。

2）實現(xiàn)了企業(yè)檔案的綜合管理。對企業(yè)的各種檔案資源實行集中統(tǒng)一管理和綜合開發(fā)利用。

3）加強了企業(yè)檔案工作的基礎建設。

4）企業(yè)檔案管理人員的素質(zhì)得到普遍提高。

5）利用工作有了一定的深度。普遍開展了企業(yè)檔案的編研工作，各企業(yè)檔案管理部門還注意了對企業(yè)檔案利用的反饋信息和利用效果的收集，為不斷改善檔案管理服務系統(tǒng)創(chuàng)造了條件，并因此相應地提高了檔案利用工作的檔次。

6）企業(yè)檔案管理升級活動帶動和促進了全國檔案管理水平的提高。

總之，全國范圍的企業(yè)檔案管理升級工作積極地配合了國家加強企業(yè)管理和提高企業(yè)素質(zhì)的統(tǒng)一部署，全面地增強了企業(yè)檔案工作的實力，推動了整個國家檔案事業(yè)的新發(fā)展。

選：91年底全國：國家一級檔案管理企業(yè)649個，2級8191個。

5.論：全國首屆企業(yè)檔案工作會議的主要議題？

國家檔案局和經(jīng)貿(mào)委于95年7月在山東勝利油田聯(lián)合召開了首屆全國企業(yè)檔案工作會議。在總結了我國企業(yè)檔案工作的發(fā)展情況和現(xiàn)狀的基礎上，重點討論了5個問題：

①關于企業(yè)檔案工作管理體制問題

會議認為，當前國家對企業(yè)檔案工作的管理體制是：企業(yè)檔案工作在檔案行政管理部門的宏觀管理下，依靠現(xiàn)有的的企業(yè)主管部門，形成檔案行政管理部門與企業(yè)管理部門密切配合、分級管理與屬地管理相結合的管理體制。

②關于開展企業(yè)檔案工作目標管理的問題

會議決定，在當前的形勢下，國家檔案局應在全國開展企業(yè)檔案工作目標管理活動，其目的是進一步提高企業(yè)檔案工作的整體素質(zhì)和水平，更好地為企業(yè)服務。

③關于建設企業(yè)檔案館的問題

會議認為，對于企業(yè)檔案館的建設，應從建館的條件和標準等方面進行調(diào)控和引導，鼓勵具備條件的企業(yè)建立檔案館，控制不具備條件的企業(yè)建館。

④關于做好檔案業(yè)務基礎工作和積極開發(fā)檔案信息資源為企業(yè)提供利用的問題。

會議確定了企業(yè)檔案業(yè)務基礎工作和開發(fā)利用工作的內(nèi)容范圍，明確了企業(yè)檔案工作人員做好這2方面工作的基本要求。

⑤關于在新形勢下幾個值得研究的業(yè)務問題

如：企業(yè)檔案與企業(yè)資產(chǎn)的關系；

兼并、破產(chǎn)等企業(yè)的檔案歸屬流向；

企業(yè)集團和股份制企業(yè)檔案工作的管理等問題。

簡：我國對企業(yè)檔案管理理論的研究和探索：

隨著企業(yè)檔案工作改革的不斷深化，一些在改革中總結出來的新思想、新經(jīng)驗紛紛涌現(xiàn)。同時，由于企業(yè)檔案工作的改革與我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建設同步而行，改革所面臨的理論問題與實踐問題是同等艱巨而復雜的。我國的檔案工作者和檔案學者始終密切關注著企業(yè)檔案工作改革的進程，對改革中遇到的理論問題和實踐問題進行了深入的研究，取得了初步研究成果。

80年代中期，部分檔案學者針對傳統(tǒng)企業(yè)檔案工作中存在的文書檔案和科技檔案分別管理的模式與企業(yè)在發(fā)展中需要綜合利用信息資源相矛盾的問題，提出了應將企業(yè)中的全部檔案視為一個整體，進行綜合管理和綜合利用的觀點。

對企業(yè)檔案管理理論的探討，不僅是檔案管理理論研究的重大課題，也是企業(yè)管理理論研究的一項重要內(nèi)容：其研究對象不僅是占大多數(shù)的工業(yè)企業(yè)檔案，還應包括數(shù)量越來越多的商業(yè)、金融、建筑、交通、高新技術和服務業(yè)等其他類型的企業(yè)檔案；研究的重點范圍應當?shù)墓局破髽I(yè)的檔案工作。與此同時，與企業(yè)檔案管理相關的教學培訓工作也相繼開展。教學與科研相輔相成，理論成果與實際工作相得益彰，從而推動著我國企業(yè)檔案工作改革的不斷發(fā)展。

簡：對企業(yè)檔案管理總結：

我國企業(yè)檔案工作的改革雖起步較晚，特別是伴隨著我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建設與發(fā)展，企業(yè)檔案工作的改革與企業(yè)的改革融為一體，并發(fā)揮著重要的基礎性作用。國家逐步把企業(yè)檔案工作納入法制化的軌道，進一步完善相關的法律法規(guī)體系，加強對企業(yè)檔案工作的法律監(jiān)控，弱化對企業(yè)檔案工作的直接行政干預，充分尊重企業(yè)的自主權和檔案管理特點，形成與社會主義市場經(jīng)濟體制相配套的企業(yè)檔案管理機制。當然，企業(yè)檔案工作的改革不可能一帆風順，當前我國企業(yè)檔案工作的改革只是個開始。

第三節(jié)企檔管理學的研究對象、任務與方法

名：企檔管理學：是研究企檔和企檔工作的運動規(guī)律及其組織管理的原則與方法的學科。

論：企檔管理學的具體研究任務：

針對2個基本研究對象：企檔和企檔工作，企檔管理學的具體研究任務包括7個方面的內(nèi)容：

1、研究企檔的形成過程肪其規(guī)律。這是保證企檔的質(zhì)量，實現(xiàn)其科學管理的依據(jù)和基礎。

2、研究企檔的本質(zhì)屬性認識、把握企檔概念的內(nèi)涵的理論依據(jù)

3、研究企檔主要種類及其構成和特點便于開展針對性的管理工作

4、研究企吉林省功能的運動變化規(guī)律檔案在各項活動中發(fā)揮作用的具體形式和特點…能動寺發(fā)揮其功能效用

5、研究企檔工作的基本原則和性質(zhì)確定企檔工作在企業(yè)活動中的位置、在企業(yè)行為中的積極意義

6、研究企檔工作的組織與建設企檔管理是法定義務。管理模式、組織機構形式、專業(yè)培養(yǎng)隊伍…與社會外部環(huán)境的關系、業(yè)務交流

7、研究企檔管理實務具體的工作，

主要包括企檔的實體管理和信息管理，這是企檔管理學的核心內(nèi)容，具體的工作任務、要求、管理規(guī)則、方法，使之有序、科學化，信息交流的原則、方式、方法

通過對這7項具體研究任務的闡述，可將其總?cè)蝿諝w納職下：以辯證唯物論和歷史唯物論為指導，以現(xiàn)代企業(yè)制度的基本涵義為基礎，運用系統(tǒng)科學和相關學科的有關理論和方法，研究和總結我國企業(yè)檔案工作的實踐經(jīng)驗，參考、借鑒國外企業(yè)檔案管理的有益經(jīng)驗，闡明企業(yè)檔案運動和企檔工作發(fā)展的客觀規(guī)律，建設有中國特色的企檔管理理論，為企檔工作實踐服務，為企業(yè)發(fā)展服務。

簡：研究企檔管理的總?cè)蝿眨?br>
以辯證唯物論和歷史唯物論為指導，以現(xiàn)代企業(yè)制度的基本涵義為基礎，運用系統(tǒng)科學和相關學科的有關理論和方法，研究和總結我國企檔工作的實踐經(jīng)驗，參考、借鑒國外企檔管理的經(jīng)驗，闡明企檔運動和企檔工作發(fā)展的客觀規(guī)律，建設有中國特色的企檔管理理論，為企檔工作實踐服務，為企業(yè)發(fā)展服務。

選：企檔的本質(zhì)是一種記錄在特定載體之上的企業(yè)信息，它是整個檔案資源的組成部分，既有一般檔案的共同屬性，也有區(qū)別于其他類型檔案的特殊屬性。

選：企檔產(chǎn)生于企業(yè)活動之中，是企業(yè)活動的記錄。

論：企檔管理學的研究方法：

1、開展企檔管理學研究，必須以辯證唯物論為指導，堅持理論聯(lián)系實際的原則。

要善于從各種因素的關聯(lián)中探討和總結企檔及其管理工作的具體特點和一般規(guī)律。

樹立實踐的觀念：必須遵循實踐——認識——再實踐——再認識的馬克思主義的認識路線，理論聯(lián)系實際。

2、開展企檔管理學的研究，要以現(xiàn)代企業(yè)活動的實際狀況和行為規(guī)范為基礎和出發(fā)點。

企檔的科學管理必須以企業(yè)活動為依據(jù)，以反映企業(yè)活動的歷史面貌、維護企業(yè)的僉權益和滿足企業(yè)發(fā)展的利用需求為準則。

企業(yè)各項活動的實際狀況及其規(guī)律性，既是實現(xiàn)企檔科學管理的基本依據(jù)，也是進行企檔管理學研究的基礎和出發(fā)點。

現(xiàn)代企業(yè)制度的行為規(guī)范決定著企檔的基本管理方式和工作原則，同樣是企檔管理學研究的基礎和出發(fā)點。

3、開展企檔管理學研究，應通過比較和試驗，借鑒、吸收相關學科的理論與方法。

在企檔管理學的研究中采用比較方法，就是要通過對相關學科的理論、技術、思維方法和原則進行比較分析，權衡優(yōu)劣、取長補短，尋找其融合的切入點，探索其適用的可能性。試驗研究法則是在有目的的嚴格控制的環(huán)境中或設定相應條件的環(huán)境中誘發(fā)研究對象的某些規(guī)律性行為，是比較研究的一種遞進研究。

企檔管理學具有綜合性學科性質(zhì)，對企檔管理學進行深入的研究，就要關于吸收和借鑒多種學科知識。實踐證明，比較法和試驗法是吸收和借鑒相關學科知識的有效研究方法。