公共政策自學考試筆記第八章

第一節(jié) 公共政策評估的含義、用途和主體

1、評估的含義：是指根據(jù)一定的標準去判斷某一系統(tǒng)的狀態(tài)或質量，判斷的核心問題在于確定該系統(tǒng)的好壞、優(yōu)劣等價值。（317）

2、公共政策評估的含義（319）

依據(jù)一定的標準和持續(xù)，考察整個政策過程，對政策的效率、價值等進行檢測和評價，以判斷政策結果實現(xiàn)政策目標的程度。

3、政策評估的積極目的——把握政策活動與政策目標之間的實際關系；科學管理的重要手段。

4、政策評估的消極目的：①以“情況不同，尚在調查評估”為借口，推遲做出決策或采取行動；②企圖通過評估找到有利于自己的證據(jù)，以便推卸工作失誤的責任；③把政策評估作為炫耀工作業(yè)績，為自己樹碑立傳的手段；④以政策評估達到追加預算、增撥經(jīng)費的目的；⑤選擇某些表現(xiàn)光線的政策環(huán)節(jié)進行評估，借以掩飾政策在整體上的失敗或者嚴重錯誤；⑥選擇某些次要的、直接性的政策要素造成的不良效果進行評估，企圖借此從整體上攻擊并要求廢紙某項政策。320

5、政策評估的主要用途有哪些？ ①是檢驗政策效果的基本途徑；②是決定政策取向的依據(jù)（政策延續(xù)、政策革新、政策終結）；③是合理有效地配置政策資源的認識基礎；④是進行政策教育的重要方法；⑤是決策科學化和民主化的必由之路。

6、試舉例說明公共政策評估者（公共政策評估的主體）不同，其對政策評估的動機和期待也不同。

社會成員——確定公正和能力

政府——證明能力和誠意

政策制定者、執(zhí)行者和受益者——發(fā)現(xiàn)缺陷、提高質量

政策反對者、受損者和受益較少者——證明錯誤、重新分配

7、不同政策評估主體在進行政策評估活動時的特點

政策制定者和執(zhí)行者——了解全貌、評估結論容易被采納。容易受到固有觀念和利益的束縛，同時因為往往缺乏評估專業(yè)訓練，所以影響評估質量。

專業(yè)機構和人員——機構系統(tǒng)內部的評估者和受托者：評估結論易受重視。但是容易受到牽制和暗示，而影響評估質量。獨立觀察者和研究者：不帶偏見，但是材料困難，結論不易受重視。

政策對象——體會真切、簡單快捷。易受主觀因素的影響。

8、公共政策評估的類型（324）①非正式評估與正式評估②內部評估與外部評估③事前評估、執(zhí)行評估、事后評估

9、非正式評估的含義：是指對評估者、評估形勢、評估內容不做嚴格規(guī)定，對評估的最后結論也沒有嚴格的要求，人們依據(jù)自己所掌握的情況對政策加以評說。優(yōu)點：簡便易行、方式靈活。缺點：結論粗糙，甚至以偏概全，有時客觀公正。

10、正式評估的含義：指事先制訂出完整的評估方案，并有確定的評估者嚴格按照規(guī)定的程序和目標所作的評估。優(yōu)點：評估過程標準化，評估方案科學化，評估結論客觀全面。缺點：要求評估條件較為苛刻。

11、內部評估的含義：由公共機構特別是政府部門內部的評估者所進行的評估。優(yōu)點：有利于評估的開展，有利于評估結果真正發(fā)揮作用。缺點：有可能在評估中夸大成績、掩飾失誤，評估容易走向片面，并帶有濃厚的主觀色彩，技術要求高。

12、外部評估的含義：是由公共機構特別是政府部門以外評估者所完成的評估。優(yōu)點：能夠較公正的進行評估，能夠提高評估質量。缺點：容易迎合委托人的意愿，出現(xiàn)不是對政策本身或社會效益負責的現(xiàn)象。（326）

非公共機構的評估者進行的評估。

（1）受委托進行的評估。

（2）投資或立法機構所組織的評估

（3）其他外部評估者自己組織的評估

13、 事前評估的含義：是在政策執(zhí)行前所進行的一種帶有預測性質的評估。內容有：①對政策實施對象發(fā)展趨勢的預測。②對政策可行性的預測。③對政策效果的預測。

14、執(zhí)行評估的含義：是對政策執(zhí)行行為進行的系統(tǒng)分析和評價。重點是對執(zhí)行條件和執(zhí)行能力的評估。方法有：①觀察法。②文獻分析法。③調查法。

15、事后評估（政策效果評估）的含義：是政策執(zhí)行完成厚度政策效果的評估。

16、政策效果的含義：就是政策執(zhí)行后對政策客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響。（328）

17、政策效果評估（事后評估）的主要內容：①政策預定目標的完成程度。②政策非預期影響。③與政策行為相關的環(huán)境變化。④投入政策的直接成本和間接成本。（329）

第二節(jié) 公共政策評估的過程、標準和影響因素

1、科學的政策評估包括哪三個階段？：①評估準備階段。②評估實施階段。③評估總結階段。各階段的主要任務是什么？①政策評估準備階段的主要任務是：確定評估對象、制定評估方案、準備評估條件。②評估實施階段的主要任務：利用各種調查手段全面收集政策過程各個階段、各個環(huán)節(jié)的信息，并在此基礎上進行系統(tǒng)的整理，運用適當?shù)姆治龇椒?，對政策作出評估。③評估總結階段的任務：處理評估結果，撰寫評估報告。

2、政策評估標準的含義：是依據(jù)政策目標設立的可供比較的指標或準則。有價值標準和實事標準。

3、何謂政策的事實評估：是一般由數(shù)量、比率、統(tǒng)計結果來建立的評估，是以某一特定事物或既成事實為標準評估。它反映事物共性與個性或普遍性和特殊性之間的關系。

4、何謂政策的價值評估：建立在倫理、道德、文化、禮儀、政治、社會的價值取向的基礎上的評估，旨在確定一項公共政策在價值上所造成的影響。

5、政策評估價值標準和事實標準之間的關系如何？——政策評估既是價值判斷的過程，也是事實判斷的過程，因此既要有價值標準，也要有事實標準；價值判斷必須與事實判斷為基礎；事實標準和價值標準設立的原則不同。

6、政策評估的事實標準主要有哪些？①政策效率。②政策效能。③政策效益。④回應的充分性。⑤執(zhí)行力。

7、政策效率即政策的投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關系。政策效能即某一項政策達到預期結果或影響的程度，也就是政策成本與效能之間的比例。政策效益：即政策目標得以實現(xiàn)的程度。政策回應的充分性：即既定政策目標實現(xiàn)后，政策結果滿足人們需求、價值與機會的有效程度。政策執(zhí)行力：即政策執(zhí)行機構實際具有的整體執(zhí)行政策能力與他投入某一項政策的執(zhí)行過程的能力之間的比例關系。

8、在評估政策效益時應該注意哪些方面？①要有一個明確而具體的目標。②要注意分析績效的充分性。③注意分析績效的整體效應。④要注意公共政策的全部效益。332

9、價值標準大致包含哪些方面？①社會生產(chǎn)力的發(fā)展。②社會健康發(fā)展。③社會公正。

10、影響公共政策評估的主要因素是什么？①政策目標的不確定性。②政策影響的廣泛性。③政策資源的混合和政策重疊。④政策主體有關方面人員的抵制。⑤評估者主觀動機上的錯誤。⑥政策信息系統(tǒng)不完備。⑦政策所需經(jīng)費獲取不已。⑧決策目標的意識形態(tài)性。

11、何謂政策資源的混合？指的是投入不同政策的資源彼此糾結在一起，分不清某項資源的支出到底是屬于對那一項政策的投入，或每一項政策的總投入是多少。336

12、何謂政策的重疊？指的是針對相同或相似的政策問題和政策目標群體，不同的機構或部門分別制訂執(zhí)行各自政策，于是各種不同的政策的效果混雜在一起，很難將某項政策的實際效果從總體變化中分出來。336

13、政策主體有關人員的抵制的原因主要有哪些？①傾向于盡量不做評估。②對政策過程的獨占心理驅使他們反對他人介入，以免影響這個過程按照既定計劃和規(guī)范進行。③人們潛意識里對自己及自己選擇的行為方案有所偏好，而不愿意接受他人批評，組織總是習慣于一如既往的運行不喜歡變革，而評估往往意味著或伴隨著批評和變革。

第三節(jié) 公共政策評估的方法

1、評估方法的分類：①經(jīng)驗分析方法和演繹推理方法。②定性分析方法和定量分析方法。③傳統(tǒng)的分析方法和現(xiàn)代科學方法。常見的有：①過程對比法。②價值分析法。

2、過程對比法的含義：是評估者在政策執(zhí)行過程中對不同階段的政策效果進行對比檢測的一種方法。特點有：①動態(tài)性和全面性。②是一種分析思路的對比分析。

3、過程對比法主要包含哪些方法？①始—終對比分析。②始——中對比分析。③有與無對比分析

4、始——終對比分析的定義：政策評估者為了考察某一項政策的效果，對政策執(zhí)行前和執(zhí)行后的各種情況對比，以此來確定某一項政策效果的方法。構成是：① “前—后”對比法；② “投射—逝世后”對比法；③“控制對象—實驗對象”分析法。

5、前—后對比法的含義：就是將政策對象在政策實施前可以衡量出的狀態(tài)與他接受政策作用后可以衡量出的狀態(tài)之間進行對比，從中測出政策效果，進而據(jù)此對政策的價值做出判斷。優(yōu)點：政策前后變化一目了然。缺點：無法將評估政策的“純效果”與該項政策以外的因素產(chǎn)生的效果分離開來。

6、投射—實施后對比法的含義：是將政策執(zhí)行前的趨向縣投射到政策執(zhí)行后的某一點上，并將所得到的投影與政策執(zhí)行后的實際情況進行對比，以確定政策的效果圖。優(yōu)點：結果更加精確。缺點：政策執(zhí)行前以外環(huán)境的數(shù)據(jù)資料難以收集。

7、控制對象—實驗對象對比法的含義：是社會實驗法在政策評估的具體運用。

8、始—中對比分析的含義：指的是在政策執(zhí)行中的某一點上將政策執(zhí)行的情況與執(zhí)行前的情況進行比較、評估的一種方法。注意事項—特別注意政策效率周期規(guī)律的影響。

9、政策正效力運動過程一般分為哪些階段？①政策效力低效期；②政策效力增效期—高效期，③政策效力遞減期。

10、 有—無政策對比分析的含義：是在政策執(zhí)行前和執(zhí)行后這兩個時間點上，分別就采取某一政策和無政策兩種情況進行前后對比，然后再對兩次比較結構進行比較，以確定被評估的那項政策的效果。優(yōu)點：能夠比較有效的將被評估政策的“純效果”從政策執(zhí)行后產(chǎn)生的總效果中分離出來。

11、 價值分析的含義：對政策方案進行功能—成本的比較研究，力圖以最低的政策成本，獲取政策方案最大功能。以及內涵：①目的是以最低成本獲取最大功能；②核心是功能分析，③是一種有組織的活動。

12、 價值分析的基本步驟①選擇對象；②功能分析；③改進方案的制定與實施。

第四節(jié) 公共政策的監(jiān)控

1、政策監(jiān)控的含義：是指為了保證政策系統(tǒng)的順利進行，提高政策制定和執(zhí)行質量，促進政策目標的實現(xiàn)和政策績效的提高，必須對政策過程的各個環(huán)節(jié)加以監(jiān)督和控制。

司法機關對政策的監(jiān)控是一種消極的形式。行政機關對政策的監(jiān)控是縱向監(jiān)控。

2、政策監(jiān)控的內涵：①政策監(jiān)控主體：立法機關、行政機關、司法機關、大眾傳媒、利益集團及政黨和公民。②政策監(jiān)控客體：是政策系統(tǒng)及其運行過程，包括政策過程的各個環(huán)節(jié)以及承擔各項功能活動的個人、團體和組織。③政策監(jiān)控目的。

3、政策監(jiān)控機制是指在政策監(jiān)控實踐中，政策監(jiān)控的各個子系統(tǒng)，特別是政策監(jiān)控主體的構成及其互動方式和規(guī)則，形成的一個總體。

4、政策監(jiān)控的主要功能①保證政策制定合法化、科學化和民主化。②保證政策內容盡可能廣泛地綜合各種利益要求，使之反映人民群眾的根本利益。③保證政策貫徹落實，盡可能地避免政策過程中發(fā)生對政策誤解、曲解、濫用、消極抵制甚至反抗。④及時準確、真實地發(fā)現(xiàn)政策的片面性和局限性，以便及時地實現(xiàn)政策的調整、完善或者終結。

5、公共政策監(jiān)督是指政策監(jiān)控主體以一定的制度、法規(guī)為依據(jù)，對政策系統(tǒng)的運行包括政策的制定、執(zhí)行、評估與終結等活動，進行監(jiān)視和督促的行為。

6、我國目前政策監(jiān)督系統(tǒng)的構成：①各級人民代表大會、政協(xié)和各民主黨派。②各級行政機關的主管部門或綜合管理部門。③紀檢監(jiān)察部門。④審計、統(tǒng)計部門。⑤社會公眾和新聞媒體等。

7、政策監(jiān)督的三個步驟①建立必要的制度、法規(guī)，明確監(jiān)督職責。②監(jiān)督政策系統(tǒng)的運行情況。③對違背、殘缺現(xiàn)行政策的行為手段予以懲處，糾正政策偏差。

8、公共政策控制的含義：是指政策監(jiān)控者為了保證政策的權威性、合法性和政策的有效執(zhí)行，達成特定的政策目標，對政策過程尤其是政策執(zhí)行過程的偏差的發(fā)現(xiàn)與糾正的行為。

9、政策控制的程序：確立標準、衡量績效、糾正偏差。

10、 政策控制的分類：①預先控制；②同步控制；③反饋控制?；蛘撷倌繕丝刂?；②界限控制；③效力控制；④效應控制。及其各自的定義

政策目標是公共政策的方向和實質所在。

政策控制的方法：①矩陣控制法；②例外導向控制法。